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“廉洁门”风险防控机制的创新与实践

  廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程,它主要包括排查和识别廉洁风险、评估风险等级、制定防控措施、实施风险防控等四个环节。廉洁风险防控工作是惩治和预防腐败体系的重要组成部分,也是健全“不能腐”监督保障机制的重要举措。
  
廉洁风险防控工作中存在的问题
  风险防控的实施缺乏可操作性。当前的廉洁风险防控工作在执行层面缺乏程序性的制度要求,对廉洁风险防控的实施主体,也就是各业务部门如何实施风险防控缺乏具体操作指引。业务部门对排查识别出来的廉洁风险点,不知道怎么去抓、从何处着手,存在走过场、流于形式、防控措施难以有效落地等问题。
  防控措施与业务工作结合不紧。业务部门在制定防控措施时,多从强化思想教育、严格执行现有制度的层面上考虑,没有紧贴业务工作去制定措施,存在防控措施浮于表面、没有嵌入业务流程、没有应用于权力运行过程的问题,甚至出现照抄照搬其他单位防控措施和经验的情况,脱离本单位工作实际。
  事中控制不足。当前的廉洁风险防控工作重在事前提醒,而事中控制存在不足,对于业务流转中出现的风险事项缺乏预警机制,存在防控效果不明显的问题。
  
“廉洁门”风险防控机制的工作思路
  近年来,珠海供电局认真贯彻中央和网省公司的决策部署,持续深化廉洁风险防控工作,积极探索和建立完善廉洁风险防范管理长效机制,在完成覆盖全局各业务流程廉洁风险点排查、识别和评估的基础上,针对廉洁风险防控工作中存在的问题推进机制创新,建立“廉洁门”风险防控机制,将防控要求融入管理、嵌入流程,确保防控措施有效落地。
  基本机制。针对业务流程中廉洁风险评估结果为高、存在较大“自由裁量权”的关键环节,在这些关键环节设置“廉洁风险防控表单”,将对应的防控措施和流程固化到表单中,通过表单的执行,达到降低或管控关键业务环节廉洁风险的目的。
  “廉洁风险防控表单”一般应设置启动条件,也就是启动该表单的风险预警值或风险预警事项。一旦该业务流程在实际运转过程中某个指标达到风险预警值或者出现风险预警事项,则由该环节执行人或者上级启动“廉洁门”机制,对该项业务执行复核程序。
  启动人按照“廉洁风险防控表单”中固化的风险防控措施和流程逐项对该项业务全过程进行复核,审查该业务过程是否存在异常,审查通过后该项业务方可进入下一环节。通过对业务流程的复核,可以判断业务经办人是否存在违规或者不廉洁行为,而导致出现风险预警事项或者风险预警指标。对于审查不合格的,将终止该业务的办理,从而达到规避廉洁风险的目的,起到一道防控廉洁风险的“门”的作用。

 
 
 
  主要特点。一是对于廉洁风险防控工作“排查识别-评估-制定措施-实施防控”四个环节,“廉洁门”机制重点解决的是实施防控环节的有效落地问题。将业务流程中关键风险点的防控措施以表单形式予以固化,同时通过设置表单启动条件,对表单的执行明确操作程序,增强了风险防控实施的可操作性,也能确保防控措施执行到位。
  二是“廉洁门”机制主要针对的是制度机制风险和业务流程风险,即因为缺乏工作制度的明确规定、或缺乏对工作时限、标准、质量的明确约定以及因工作流程设计不完善缺乏监督制约,个人自由裁量空间较大,可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责,不作为、慢作为、乱作为,甚至“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。通过“廉洁门”机制弥补制度流程中漏洞,与现有制度组合起来,无缝对接,真正达到把权力关进制度笼子的目的。
 
 
“廉洁门”风险防控机制的构建与应用
  全面排查识别业务流程中的廉洁风险点。通过自己查、群众评、专家议和组织审等方式,以岗位为点,流程为线,对各业务领域开展廉洁风险点全面排查和识别工作,覆盖63个岗位,70个业务流程,查找并识别确认了169个廉洁风险点。在此基础上,根据自由裁量权的大小、不廉洁行为发生几率以及危害程度等因素,对梳理出的廉洁风险点进行评估,合理确定风险等级,确认高风险点27个,中风险点38个,低风险点104个。
  编制“廉洁风险防控表单”。在廉洁风险评估为高风险的廉洁风险点中,以制度机制风险和业务流程风险为重点,明确需要设置“廉洁门”的关键环节,逐一制定“廉洁风险防控表单”,将对应的防控措施融入表单内容。并在试运行的基础上对廉洁风险防控表单进行了反复修编和完善,将以下三种情形的表单予以剔除:一是与现有业务制度和业务表单重复的;二是通过完善业务制度或流程使得风险值降低的;三是达不到管控效果的。同时以方便基层实际操作为目的,在内容上化繁为简,形成综合、配电、营销、计划建设、物流等5大类22份防控表单。
  合理设置“廉洁风险防控表单”的启动条件。合理设置防控表单的启动条件主要包括以下三种情形:一是出现异常指标或异常状况,如:现场拆旧物资台帐与入库台帐不一致;二是针对制度空白或目前制度未能满足实际情况需要,如:目前电网建设项目实际的青赔金额大多会高于目前国家、网省公司及地方的法律规章制度的标准,对于超出标准的青赔项目就应该启动表单;三是上级督查,进行定期、不定期的定向督查,具体需要怎么启动、何时启动,应由各部门根据实际开展项目情况而制定标准。
  “廉洁门”风险防控机制的应用实例。在电网工程项目建设过程中,经常涉及到青苗赔偿的问题,由于政府的指导补偿标准未随着经济发展适时调整,在实际操作中供电企业一般都要以高出政府指导补偿标准的价格对村民进行青苗赔偿才能让村民接受。因此,在青苗赔偿时就缺乏明确的赔偿标准,经办人存在自由裁量权,容易诱发权力寻租行为。为此我们针对电网工程前期补偿环节制定了“廉洁风险防控表单”,只要涉及到补偿协议的签订,则启动“廉洁门”机制,对相关程序和证明材料进行核实,包括青赔量确认表见证单位、利益相关方是否已签字确认;是否已出具政府指导补偿标准或第三方评估机构报告;转账账户信息与补偿对象身份证明材料核对是否一致等,对青赔整个业务流程进行审查。通过“廉洁门”风险防控表单弥补了该项业务中存在的制度空白,限制了经办人的自由裁量权,起到了防控风险、规范管理的作用。
 “廉洁门”机制从今年4月全面应用以来,共启动152次,其中综合类4次,营销类64次,配电类30次,计划建设类49次,物流类5次,对这些高风险业务环节有效实施了监控,防止了不廉洁行为的发生。在“廉洁门”机制实施应用过程中,还取得了三个方面的成效。一是成为业务部门履行业务监督职责的重要抓手。“廉洁门”机制以表单管理的形式,将廉洁风险防控工作融入到业务流程,形成一套可执行、可检查的工作方法,增强了廉洁风险防控管理工作的可操作性,促使业务部门由被动接受监督逐步向主动防范转变,不断提高主动发现问题、自我纠正问题、有效改进问题的能力。二是保证了高风险环节防控措施的有效落地。“廉洁门”机制将关键风险点的防控措施在表单中予以固化,将防控措施具体化、流程化,形成与业务流程结合的长期性措施,能够防止出现防控措施走过场、流于形式的问题,确保管控措施落实到位。三是显著提升了廉洁风险防控效果。“廉洁门”机制强化了业务流程前后环节、不同岗位之间、上下级之间监督制约作用,既强调事前提醒,更突出事中监控,起到了较好的预防监督效果。
  为巩固和提升“廉洁门”机制取得的成果,下一步将按照PDCA风险闭环管理思路,分析该机制可能存在的缺陷和盲点并提出改善策略和路径,持续评价并不断优化,进而打造廉洁风险全面防控体系。
  
(作者系广东电网有限责任公司珠海供电局纪委书记)

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